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摘要

专利信息在实施专利制度，施加专利制度影响力，发挥专利制度在经济活动中的积极作用等方面具有独特作用。本文旨在通过梳理作为专利制度产物的专利信息的特点和在实际中的应用，初步描绘专利信息在创新主体依托制度开展创新创造价值活动中的价值轮廓。

一、创新活动推动了专利制度发展

根据经济合作组织（OECD）2011年的主要科技统计指标数据，中国研发支出总额（用PPP计算）2082亿美元；研发支出总额占GDP的百分比为1.84%；企业研发支出占GDP的百分比为1.36%。而同一时期的美国研发支出总额（用PPP计算）4152亿美元；研发支出总额占GDP的百分比达到2.77%；企业研发支出占GDP的百分比为1.66%。与美国相比，中国近些年的进步巨大，但仍有不小差距。

世界知识产权组织（WIPO）在其2016年发布的《全球创新索引》（GII）中，对全球128个经济体的创新指数进行了排名，中国综合排名首次进入前25名，排名第25。同时，中国的创新效率比排名则进入了前十，排在第7名，是前十名中唯一一个中高收入国家。中国创新领域的进步世界有目共睹。

根据汤森路透对G20国家和地区的研究与创新报告的数据，中国的创新活动推动了中国专利数量的急剧增长，包括享有中国优先权的发明专利申请，从2003年的不足四万件，增长到2012年的超过四十万件。而这一数字在刚刚过去的2016年，已经突破一百万件。

国务院总理李克强在十二届全国人民代表大会第五次会议上的政府工作报告中指出，2016年，国内有效发明专利拥有量突破100万件，技术交易额超过1万亿元。科技进步贡献率上升到56.2%。在2017年要以创新引领实体经济转型升级。他强调，保护产权就是保护劳动、保护发明创造、保护和发展生产力。

由以上一系列信息可以看出，随着改革开放的进一步深入以及国际政治、经济及科技环境的不断变换，中国在世界经济产业链中正通过创新提升企业产品竞争力，拉动国内产业发展，逐步推进产业结构调整来提升自身地位。虽然，中国的创新主体在国家创新驱动发展的战略引领下，已经丰富和壮大了自身的创新内容和实力，但是与发达国家相比，仍然在路上。

国家创新活动的活跃，也直接推动了知识产权制度这一重要的创新保护制度的长足发展，专利制度又是其中最重要的。专利制度作为知识产权制度重要组成部分，其核心就是将作为创新成果的私权通过一系列技术文件将技术细节公开，换取国家公权力的保护。专利制度起源于西方资本主义萌芽初期，发展于工业革命时期，繁荣于经济全球化浪潮，是创新活动的重要保障制度。专利制度是工业化时代的产物，是资本主义市场经济活动中基于契约精神和法制思维的对私有无形资产的一种保护。只有在创新活动及商业活动中，才会显著体现专利制度的作用和影响，且随着社会不断发展进步，专利制度的内容和作用逐步变得更加复杂和重要。当专利制度的作用足够重要时，则会上升到国家战略层面，成为体现国家意志，增强国家竞争力，遏制对手发展的战略级武器。

二、专利制度发展增强了专利信息作用

专利制度本身的特点，必然导致专利文献的存在，专利文献中蕴含了大量的专利信息，直接或间接体现专利状态、技术、效力、价值等信息情报，是专利制度有效发挥作用，专利文献实现传播利用功能的无形载体。专利信息经过各种专业的提取、分析和加工，可以形成满足政治、经济、法律、科技等领域需求的信息情报，各种信息情报能够用于政策制定，经济活动，科技发展，法律诉讼等方面。

（一）专利信息可以发挥的作用

1.判断专利的身世

可以判断专利自身属性，直观了解专利的基本信息；可对标准化的著录项目进行统计分析；可作为相关法律程序的依据。

2.包含法律的信息

专利制度是国家行为，为行使国家公权力，就需要依法进行信息公布，公布的相关信息就具有法律效力。换句话说，以国家形式公布的专利文献，本身就蕴含着法律的信息，包括后续的修改、转让等活动，一旦经管理部门确认后，均具有公家赋予的法律效力。因此，从这些官方公布的专利文献中所查询到的信息，都是被国家公权力所认可并获得法律保护的。简而言之，从专利信息中所查询到的相关信息在经过必要手续之后，即可成为法庭诉讼中的法律证据，有时甚至是关键性证据。

3.提供技术信息的参考

专利文献中的专业文件，包括说明书、权利要求书、摘要等，本质上就是对发明点进行技术说明，不但详细解释了技术，还明确了技术的创新点，非常利于本领域一般技术人员了解。全球95%的发明创新技术都可在专利文献中查到，但是只有70%的技术在非专利文献中查到。也就是说，有25%的新技术只能在专利文献中才能检索的到。

4.蕴含丰富的经济价值

可从三个方面进行理解。一是可以从技术文件（主要是说明书）中了解到目前所涉及领域的现状和发展，了解技术所处的背景，确定其经济价值；二是核心专利对于所属产业领域的发展具有决定作用的，其技术本身就具有极高的商业价值；三是专利在全生命周期中运行期的转让、授权许可等商业行为，均蕴涵着实实在在的经济价值。而提供这些信息的，只能是通过专利信息这个渠道。

（二）专利信息与专利全生命周期

由上述介绍我们可以了解，专利信息是伴随着一件专利产生的全流程，在不同阶段两者有不同的互动关系。为全面体现专利信息产生作用的过程，在此引入一个概念：专利全生命周期。指专利从开始酝酿申请到获得授权到产生效果直至失去效力的整个发展变化过程。以审批流程、保护时间最长的发明专利为例，典型的全生命周期可以分为四个阶段：

1.酝酿期：在此阶段，权利人出于各种目的，酝酿将自身技术申请专利保护，撰写技术方案说明，向代理机构进行技术交底。

2.生成期：进行专利申请文件的撰写，包括权利要求书和说明书等等，后提交国家专利管理部门进行专利审查。此过程是一件专利生成的过程，也是私权获得国家公权力合法保护的过程。

3.运行期：专利获得授权，通过缴纳年费获得专利权的维持；通过专利在商业环境、商业行为的应用反馈出专利的商业价值，并对其进行诸如交易、许可、融资等方式的运营；如果期间存在专利权归属、专利技术侵权等法律问题，则进入法律诉讼流程。

4.尾声期：专利因达到保护期限、年费欠缴、诉讼失败、审查期间主动撤回等原因造成专利权的逾期、无效或放弃，专利进入到生命周期的尾声直至终结。

专利信息存在于专利的全生命周期，并在不同阶段发挥不同作用，它是专利产生价值不可或缺的一环。没有专利信息，专利就会变得默默无闻，毫无用处，可以说专利的价值就是专利信息可开发使用的价值。

三、专利信息社会应用分析

专利数量的增加，专利信息的丰富并不一定意味着创新主体对于专利信息的应用一定重视和熟悉。恰恰相反，无论从对于专利信的认识层面，还是从专利信息的应用层面，我国仍然有相当比例的企业或个人并没有完全了解，更提不上应用。专利信息的应用与社会创新主体在创新活动中对于专利制度的认知程度有很大关系。

（一）认识层面的分析

简单而言，以我国企业为代表的创新主体的管理层对于专利的认知可以分为四个层面：

1.流于表面，人云亦云。对国家政策有所关注，对专利制度一知半解，见别家利用专利的成功案例，自己也想申请专利装点门面。此种层面对于专利信息的利用程度近乎为零。

2.商业宣传，达成目的。出于宣传产品、享受政策等目的，申请专利。对于专利对自身发展的积极作用认识不够深入，只为达到短期目标而涉足专利领域。此种层面对于专利信息有初步的需求。

3.经历使然，有所考虑。创新主体在商业行为中因为知识产权问题屡屡受挫，往往成为被告，对于专利等知识产权在商业活动中的作用有切身体会。在产品研发中已经注重通过专利申请来保障自身权益，在商业活动中能够熟悉并合理利用知识产权相关法律法规。此种层面对于专利信息已经有比较熟练和全面的应用。

4.纳入核心，通盘布局。已经将创新作为创新主体自身的发展核心之一，在布局谋划，业务发展，产品竞争，技术研发等方面都将知识产权保护创新放在与其他核心要素同等重要的位置。通过创新来确保可持续发展已经是原生需求。此种层面对于专利信息的应用已经是全面且必要的，专利信息的作用得以最大化展现。

（二）应用层面分析

从专利信息的应用层面来讲，对其使用价值主要体现在四个方面：

1.检索。在专利全生命周期内，均可通过检索到相关专利信息来进行明确技术信息，审查专利申请，了解专利状态等活动。专利信息检索是最常用也是使用最广泛的利用场景。

2.分析。对已知的专利信息进行有侧重的研究和分析，从中得出有关企业战略布局、技术发展趋势、竞争对手分析、技术市场价值等情报信息。

3.诉讼。以法律诉讼为目的，检索、查询有法律效力的专利信息，并以此为依据组织证据材料，在专利法律诉讼中发挥作用。

4.运营。综合上述专利信息利用途径，通过交易、许可、诉讼、投融资等方式，体现出专利潜在价值，推动专利运营领域发展。长远看，专利信息本身也可以成为可运营化的资源。

（三）案例分析

在商业社会中，专利制度并不能独自发挥作用。作为资本主义的产物，专利制度只有在商业应用中才能体现出其特点。对应的，专利信息的应用从来也都不是单独存在的，它是通过与其他商业行为有机结合产生效果最大化。有些时候，专利信息的应用在结合之中发挥的作用更大，有时能起到主导作用。以下为一些案例：

1.高通靠专利许可收取高额费用

高通公司是美国的一家上市高科技公司，其有一个专门的许可部门叫做高通技术许可（Qualcomm Technology Licensing QTL）负责知识产权（主要是专利）许可业务。目前，QTL面向中国厂商（全球销售范围）每年的许可收费为18亿美元，全球的许可收入大概是79亿美元。高通在中国的许可模式是“整机计费模式”，专业术语Subscriber Unit Licensing（用户单元许可）模式。许可采用打包许可，包括必要专利和非必要专利，一般按终端设备（如手机）整体售价的百分比收费，几乎不还价。这个百分比在2016年发改委的调查中已经公开，3G手机整体售价的3-3.5%的专利费，4G手机整体售价的5%。被调查后，高通整体将许可费打六折。

造成这种情况的根本原因，是高通公司在通信技术领域有大量的核心专利和标准必要专利，参与到本领域的企业无法绕过其已布好局的专利池，只能乖乖交钱。专利信息在该案例的作用是，相关企业通过专利信息检索和分析发现无法规避高通公司的技术壁垒，也没有竞争对手可以制约，权衡利弊后还是以缴费形式完成商业行为。高通公司也会在其拟布局和已布局的领域持续通过专利信息关注技术发展情况，通过收购、诉讼等手段来达到维持自身垄断地位的目的。

2.熟悉又陌生的“创新”公司

2016年3月，中兴、联想、索尼、三星、LG、HTC和黑莓在美国德州东区法院被提起专利侵权诉讼。起诉方是Creative Technology。没错，就是在本世纪初还为人所熟知的创新科技公司，也就是那家来自新加坡，以声卡研发销售闻名的公司。当其原业务逐步衰退之时，创新公司利用自身的专利资产开始了专利运营之路。其首先告的就是苹果公司，涉案专利为“ZEN”专利。即美国专利No.6928433。保护范围简单而言是：当你点击MP3播放界面的“艺术家artist”,界面就会切换到该艺术家的专辑封面，然后列出专辑中的歌曲。该专利2001年在美国申请并被授权，2002年苹果公司申请同样专利被驳回，2006年创新诉苹果，3个月后达成和解，苹果公司一次性支付专利许可费1亿美元。10年之后，同样的专利，创新公司要向其他的几家公司的手机产品发起诉讼，这次，没有了苹果公司。专利信息在此案例中的应用在于，被诉方没有从苹果被诉的经验中获得教训，对于关键专利没有进行必要检索；创新公司显然对于利用专利创造价值的做法屡试不爽，并且在发起诉讼前肯定做好了必要的专利信息检索分析准备。对于中国企业而言，虽然事情发生在美国，但是是不是要尝试检索一下创新公司是否在中国也有相关专利呢？

3.OPPO智能手机收购专利

OPPO智能手机最近两年在布局其专利防御。2015-2016年，先后向两家NPE公司购买了7个专利族，包括10件美国专利，技术领域都隶属于无线通信领域，价值估计1400万美元。这两家公司分别是Inventergy，美国的NPE，纳斯达克上市公司，曾于2013年向华为、诺基亚、松下等公司收购超过760多项专利。Intellectual Discovery，韩国国家主权专利基金，与法国的France Brevests和日本的IP Bridge被并称全球三大国家主权专利基金（Sovereign Patent Funds，SPFs）。专利信息在此案例中的作用在于，OPPO公司在发展壮大过程中深感会在专利技术方面有短板，为防止后续的侵权问题，其对所属领域的专利进行了全面的检索，并从纯粹依靠专利信息来获取利益的NPE处购买专利，作为储备，以备防御之用。

四、专利信息应用展望

（一）应用要把握关键

专利信息的实际应用中，应该围绕“新、快、准”三个字， 最大限度发挥专利信息在科研、商业、法律等领域的作用和价值。

新：把握专利信息源于专利文献的最新技术信息这一特点，通过专利信息来检索、分析相关领域内最新技术，梳理出最新智慧成果，理解技术特点，分析技术发展方向，一直站在该领域新技术发展前沿，方可占得先机；

快：以专利信息应用为突破点，先人一步获得相关领域的创新信息，能够比竞争对手更快的了解技术分布及发展，制订研发策略，开展专利布局，抢占市场先机，进行产品迭代，获得更多市场份额；

准：通过专利信息，能够从纷繁芜杂的各类信息中准确找到相关技术、法律等信息，通过分析相关信息，准确得出研发、诉讼等相关结论，有利于制订准确的应对策略，缩短决策时间。

（二）成熟企业的必定之选

在我国明确将创新驱动发展作为今后一段时期的国家战略进行实施后，越来越的多企业开始对创新给予高度的重视。其实，在发达国家的企业，特别是技术型企业，依托专利制度建立技术壁垒，进行技术保护甚至是垄断，是很常见的一种做法，而且往往在产品上市前几年即开始逐步做好技术准备。国内的成熟企业也纷纷选择进行专利申请，为自身技术创新和布局做准备。

根据汤森路透《G20国家和地区的研究与创新报告》中的信息，在本国申请量逐年下降的背景下，日本在全球十大科技领域的专利申请仍占了很大比例，其中电有机（无机材料）、半导体材料和汽车电气领域的世界专利申请分别超过20%的份额。相对于全球创新，日本的创新集中在电子照相技术、磁成像技术和其他成像技术，以及印刷、ATM技术，这也导致日本企业在打印和摄影市场占有较大份额。

国内的一些企业也充分认识到了专利的作用，并以此作为向发达经济体进军的武器，熟练运用专利信息，有针对性地进行专利布局和申请。根据欧洲专利局（EPO）2015年的年报统计，2015年向欧专局提交专利申请最多的10个公司中，作为唯一一家中国企业，华为公司位列第4，专利申请量达到1953件。而同期所有中国公司的申请量则达到了31504件，排名第4，较2014年增幅达19.2%。

俗话说，没有无缘无故的爱。国内外的成熟企业每年耗费大量时间和金钱检索分析相关领域专利技术，了解竞争对手，并在本国及国际进行专利申请，根本原因就是这些专利和专利信息能为企业保持核心竞争力，并为企业利益最大化发挥作用。可以预见，在不远的将来，会有越来越多的企业将重视专利信息，并逐步开始深入利用专利信息。

（三）产业升级的必经之路

纵观世界发展史，新兴国家借鉴发达国家的先进技术和资源，逐步通过产业升级走出自己的发展道路是屡试不爽的一种方式。19世纪末的美国大量仿制英国产品，20世纪60年代的日本追随美国的技术，70年代的亚洲“四小龙”以模仿为主的制造业起步，到21世纪初的中国山寨美日欧的产品技术，都是这个套路。通过过往的例子可以看出，随着技术的发展和原始资本的积累，山寨、仿制的阶段将很快被跨越，取而代之的将是企业以创新为牵引，逐步开发拥有产权的新技术。人类历史上每一次的大发展，均是以创新为开端。事实也证明，山寨技术永远跟着别人走，抢占不了技术和利润的最高峰，没有核心竞争力，企业将沦为产业低端，终将被世界淘汰。

中国拥有13亿的人口和市场，拥有世界上最为完善的工业生产体系，这是中国的优势。但是，与发达国家相比，中国目前最为欠缺的就是创新与产业的深入结合。只有通过产业升级才能摆脱传统低附加值的代工生产；通过培育具有创新意识，熟悉创新流程，了解创新保护，善于成果转化的新一代的中国企业，才能做到对前沿关键技术的创新和掌握，以创新拉动企业发展，以企业发展带动经济转型、产业升级。因此，企业在今后的国内外市场如想做强做大，就必须重视创新，并学会如何进行创新并保护创新。

专利信息在创新驱动发展战略的推进中，将愈发体现出其服务创新的重要作用。

（四）需要给予客观定位

纵观国内外，成功企业的发展不仅仅是有好的创新项目，还有诸如内部管理、营销策略、成本控制等方面的因素。因此，我们必须清楚认识到，专利制度不是包治百病，专利信息也仅仅是在企业或研究机构的研发、创新过程中，起到促进和帮助作用，只是创新全过程中的一个重要环节而不是全部，不能片面夸大专利信息的作用。正如我们所知，诺基亚公司是一家重视创新的知名企业，其2015年全年仍然向欧专局申请了近900件专利，但是正是由于创新成果管理和转化的混乱，成为导致其最终一蹶不振的重要原因之一。因此，好的企业不一定有很多好专利，但是有多且好的专利并懂得如何运用的企业，一定是好的企业。

专利信息的应用要与企业的核心发展理念紧密相连，要有清晰的目标和高效的管理。