近日，由知了网主办的专利大运营系列茶座——“解·读”专利布局在智慧书堂顺利举办。本次活动有幸邀请到《专利挖掘》的编者赵强、苏丹、马天旗老师，展开了关于如何理解专利布局，怎样才是成功的专利布局的讨论，此外，还涉及部分专利布局的案例分享，本次茶座主持人是元中专利代理机构负责人王明霞老师，以下为内容节选：

《专利挖掘》作者之一赵强

专利挖掘是为了寻找好专利的来源，在我们能够明确好的创新点、灵感是从哪出现的时，根据不同的情形，加以适合这个场景的专利挖掘方法，最后将其包装形成一个好专利或者专利组合。今天我主要围绕“寻找好专利的来源”、“利用适合的专利挖掘方法”这两个主题展开分享。

《专利挖掘》这本书主要针对的是研发型企业，以技术人员最熟悉的研发流程为切入点，我们尝试梳理了各个环节（研发规划-研发立项-项目开发-产品测试-生产上市）该采用什么方法收集好的创意和灵感。

比如在研发规划阶段，研发项目启动时，研发部门、专利部门、销售部门会围绕研发内容分别从技术、专利、市场的角度进行分析，这个过程就会产生一些创意和灵感。技术人员在分析行业技术时，可能会发现某些技术存在缺陷需要改进；企业IPR围绕该技术展开的专利分析可能会帮助技术人员拓展思路，产生新的想法或者进行更深入的创新；市场、售后人员直接接触用户，对已有产品存在的问题了解得更全面，这些问题就是研发下一步需要完善的地方。而采用某种技术方案来解决某个问题，就可能是一个发明创造，后期通过布局指导、撰写等包装后就能形成一个专利。

如果在研发规划阶段还需要确定产品的基本功能，每一项基本功能对应地解决一个基本问题，这是产品的核心价值。因此，围绕基本问题挖掘得到的往往是基础专利或核心专利。产品在测试、生产或上市过程中，还会不断完善，衍生出一些外围功能，这些又是外围专利的来源。

对于不同的阶段，我们需要选择适合这个场景的专利挖掘方法来进行深入的研究。本书根据企业是自身持有技术还是通过合法途径获取技术，将专利挖掘方法进行如下分类。

基于研发项目和在研发过程中迸发的创新点的专利挖掘是较为常见的，围绕技术改进的专利挖掘则需要进一步细化。更为重要的是对规避设计得到的技术方案进行专利保护，如果规避设计的成本较高，还可以考虑采用包饶竞争对手核心专利的专利挖掘方法，以期后续在交叉许可过程中，增加筹码，降低许可费用。

基于研发项目和创新点进行专利挖掘还可以继续向下划分场景：

以产品结构为例，通过对产品整体及零部件的分解分析，尽可能多的梳理可能出现创新的环节，如外形、结构、材料、制造工具、制造方法等，避免遗漏创新点。

同样的思路，将投影式光刻机进行两个维度的分解：分系统和整体，分系统相当于零部件。继续下分至四级结构，对辐射源而言，根据其工作原理的不同就能挖掘出一系列专利。

最后，专利挖掘不是盲目地挖掘，它首先要满足专利布局的需求，即在布局的战略指导下进行，指哪打哪。 其次，专利挖掘最终要形成一个或多个专利，甚至是专利组合，如果撰写质量达不到要求的话可能无法保护挖掘出来的创新技术。因此，企业还需要注意专利挖掘和撰写之间的衔接。

《专利挖掘》作者之一苏丹

今天我跟大家交流的内容是针对企业外部资源中，基于现有技术进行规避设计时采用的专利挖掘手段。规避设计的核心是通过差异化设计得到改型的方案，新方案的一个或多个技术特征与风险专利的一个或多个技术特征存在区别，以至于不落入风险专利的保护范围内，这样就避免了专利侵权的风险。

规避设计的主要原则：一种是要素简化原则，即去掉原有方案中一个或多个特征，使得改型方案不满足专利侵权判定中的全面覆盖原则；另外一种是要素替代原则，即改型方案与原有方案中的一个或多个技术要素不同。

针对规避设计的专利挖掘有以下几步：首先确定规避设计的主题，可以是一个具体技术点或一项风险专利。第二步是对现有技术进行检索。在检索的基础上，深入分析解读一篇或多篇相关专利文献。接下来就进入了最关键的环节，对改型方案进行预研。对于得到的改型方案，我们需要进行两方面的评估，一是侵权风险评估，满足法律层面的要求，二是可专利性评估，因为我们最终的目的是为了得到有价值的专利。

 一、确定规避主题

在确定规避主题时可以从以下两个方面考虑：一是企业自身定位，行业的领军者与新进入者之间在技术储备、专利储备上肯定有一定的差距，二者在进行规避设计时考虑的因素也有所不同。同时兼顾考虑企业的目标市场，国外市场和国内市场面临的法律风险可能也不一样。

二是技术生命周期，在技术萌芽阶段，技术空白点较多，专利布局还不成体系，这就意味着专利侵权的风险比较小。当竞争者、研发主体逐渐增多，技术处于成长期时，专利布局体系初步形成，但是由于很多技术还不够成熟，有较多的技术空白点，较大的改型空间，仍然可以尝试不同的技术原理、采用不同的材料、结构、零部件等角度进行技术研发。当技术发展到成熟期时，企业面临的侵权风险增加，但专利并非就像铜墙铁壁一样，这一阶段的规避设计尤为重要。在技术衰退阶段，由于相关的技术已经足够成熟，专利布局密度高，通常存在遇到难以突破的技术瓶颈，规避设计的难度较大，但可能某些核心或者基础专利保护期已经届满，从而可以自由使用或者二次开发。

二、专利分析文件

专利权的保护范围是由权利要求记载的技术方案限定的，专利文件的分析最重要的是对权利要求保护范围的分析，关系到规避设计应该针对哪个范围进行改型和研发。

除了权利要求部分，还建议大家一并关注以下内容：例如审查文档、复审无效阶段的文档或者诉讼判决等，其中申请人所做的澄清性解释或者放弃的部分技术内容，不受专利权保护，可以扩大规避设计的空间；再例如，说明书中记载的某些弃用方案也许是受当时技术水平的限制，随着技术发展、认知改变，或许能够获得预想不到的技术效果。

三、预研改型方案

以产品结构类为例，如果风险专利是两个部件直接连接，我们可以考虑将其转变为间接连接。两个部件是固定连接，为了达到便携的目的，可以采用可拆卸、可折叠连接的方式。

节选自《专利挖掘》

四、改型方案评估

根据全面覆盖原则和等同原则的要求，我们不仅要保证改型方案跟原有方案的技术特征有所不同，还要保证采用的技术手段，实现的功能、达到的效果与风险专利存在足够的差异。完成改型后，建议大家再进行一次补充检索，这时的检索重点考察是否有类似于改型方案的在先申请，相当于查新检索。

此外，还需要注意挖掘得到的改型方案是否属于专利法保护的客体，是否具备创造性。虽然我们已经进行了相同或等同技术特征的评估，但创造性审查的判断原则和具体标准与前者还是存在差异的。

还不过瘾的小伙伴可扫描下方二维码观看本期活动，本文由知了网张晋超整理，王丽琴审校，内容转载请联系010-82002271。